Юридическое обслуживание ювелирного магазина

Стороны дела

Стоимость кейса: 50 000 рублей в месяц.

Заказчик: Компания "Диадема" (название компании и основные сведения о ней изменены, в связи с подписанием нами соглашения о неразглашении информации по клиенту)

Суть дела

Сфера деятельности компании: ювелирный магазин

Компания "Диадема" осуществляет розничную торговлю ювелирными изделиями.

Количество сотрудников компании: 20 человек (руководители, бухгалтерия, продавцы-консультанты, охранники )

Наличие юридического отдела (штатного юриста): нет

Компания ведет работу только с российскими поставщиками. Договорные отношения с поставщиками оформляются с использованием различных правовых конструкций (поставка, комиссия, поручение и др.). Все договоры предоставляются контрагентами. После подписания договоры и сопроводительная документация к ним хранятся в бухгалтерии, их правового анализа не проводится, налоговые и иные правовые риски не оцениваются.

Ход оказания услуги

Потребности клиента:

  • Необходимость постановки на учет в органах Росфинмониторинга
  • Решение проблем с контролирующими органами в виду отсутствия необходимых разрешительных документов;
  • Аудит договоров с поставщиками;
  • Аудит кадрового делопроизводства;
  • Аудит корпоративных документов;
  • Договорная работа (юридическое сопровождение и правовая экспертиза договорного оборота, оценка правовых рисков);
  • Ведение претензионной работы, разрешение споров.

Проблемы компании:

В ходе осуществления аудита наша компания обнаружила у клиента ряд серьезных правовых проблем:

  • Несмотря на требования закона, компания не обращалась в Росфинмониторинг в целях постановки на учет (клиенту не было известно о необходимости обращения в МРУ в течение тридцатидневного срока после регистрации компании, он полагал, что у него еще есть время), система внутреннего контроля отсутствовала, ее правила не были разработаны;
  • Корпоративная документация не соответствовала последним изменениям законодательства;
  • Информация о юридическом адресе компании нуждалась в уточнении, арендный договор компании не соответствовал новым требованиям ФНС (именно в связи с этой проблемой клиент первоначально обратился за нашей помощью);
  • В связи с использованием различных и не всегда стандартных правовых конструкций для оформления сделок с поставщиками, имелись проблемы в налоговой отчетности и налоговые риски были оценены нами как очень высокие;
  • В договорах и сопроводительной документации было обнаружено множество неточностей и ошибок как правового, так и технического характера, в связи с чем правовые риски по работе с контрагентами также оценивались как высокие;
  • Было обнаружено несколько проблемных сделок, претензионная работа по которым не велась, в результате чего у клиента возникли финансовые убытки;
  • Клиент не осуществлял проверку контрагентов;
  • Были выявлены незначительные нарушения в ведении КДП.

Результат

Как мы решили проблему клиента:

В ходе работы с клиентом, наши специалисты выполнили следующие задачи:

  • Корпоративные документы компании были приведены в соответствие с требованиями последних поправок в законодательство, составлено дополнительное соглашение к арендному договору с уточнением адреса с собственником помещения, все изменения прошли регистрацию в ЕГРЮЛ;
  • Клиент был поставлен на учет в территориальном органе Росфинмониторинга, создана система внутреннего контроля, заведен личный кабинет на сайте Росфинмониторинга, разработаны правила ВК, с учетом последних изменений и проведено обучение персонала ПОД/ФТ;
  • Налоговая отчетность приведена в порядок;
  • Нашим специалистам удалось оперативно решить проблемы с ФНС и Росфинмониторингом, при этом контролирующие органы наложили на компанию минимальные штрафные санкции за нарушение норм действующего законодательства;
  • Отлажена адекватная работа с договорами и документацией к ним, даны рекомендации как нейтрализовать правовые риски по существующим сделкам, разработаны типовые договора для работы с новыми контрагентами, с учетом интересов нашего клиента;
  • По проблемным поставкам контрагентам были направлены претензии, продолжается претензионная работа;
  • Проведена комплексная проверка контрагентов;
  • Исправлены ошибки в ведении КДП, проведена проверка персонала.

Компания “Диадема” заключила с нами договор на юридическое сопровождение, в рамках которого юристы нашей компании осуществляют:

  • договорную работу (разработку и правовой анализ договоров с контрагентами, сопровождение сделок);
  • консультационную поддержку по вопросам взаимодействия с ФНС и контролирующими органами, помощь в подготовке отчетности, правовое сопровождение проверок;
  • претензионную работу с поставщиками и иными контрагентами;